浅谈企业经营管理中企业法律风险管理与防控

廖伍才，福建联美建设集团有限公司

    摘要：长期以来，企业法律工作的核心内容一直是从法律专业的角度处理企业面临的各种法律事件和问题。随着企业规模的不断扩大和市场交易规则的日趋复杂，以事务管理为主要特征的传统法律管理模式越来越难以满足企业发展的需要。从企业自身法律风险环境和管理情况出发，设计与构建新型企业法律风险管理体系，将企业法律风险管理有机的融入企业经营管理，能更好的解决在经营管理中存在的法律风险问题，进而提升企业经营管理和风险防控的能力。

    关键词：企业；经营管理；法律风险；防控

    在市场经济条件下，由于市场环境的多变与企业竞争的激烈，商业风险无处不在。商界普遍接受一种不言而喻的观念—没有风险就没有回报。风险蕴含着成功的机会,也包含失败的可能。企业要想获得成功，就应当管理好风险，要想管理好风险，必须将风险管理有机的融入经营管理。随着市场经济体制的不断完善和经济全球化，以及依法治国的不断增强，企业的法律风险问题已日益突显。法律风险作为法商时代的必然产物,是风险管理中极为重要的组成部分。法律风险的管理和控制对于企业的经营安全和可持续发展起着至关重要的作用。企业的许多重大损失源于简单的低级错误，如果能够及早发现,完全可以用最简单、最有效、最经济的方法予以避免。这类足以招致损失的低级错误在企业中比比皆是，因而是风险控制机制而非单纯的法律问题。长期以来，企业法律工作的核心内容一直是从法律专业的角度处理企业面临的各种法律事件和问题。随着企业规模的不断扩大和市场交易规则的日趋复杂，这种以事务管理为主要特征的传统法律管理模式越来越难以满足企业的发展需要。

    一、企业法律风险管理的概念

从2006年6月6日国务院国资委所下发的《中央企业全面风险管理指引》来看，该《指引》将法律风险列为全面风险之一，并将法律风险纳入管理对象之列。在《中央企业全面风险管理指引》第4条中，将“全面风险管理”解释为：“本指引称全面风险管理,指企业围绕总体经营目标，通过在企业管理的各个环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，培育良好的风险管理文化，建立健全全面风险管理体系，包括风险管理策略、风险管理措施、风险管理的组织职能体系、风险管理系统和内部控制系统，从而为实现风险管理的总体目标提供合理保证的过程和方法。”从这一解释中可以归纳理解法律风险管理的概念：法律风险管理是在充分分析法律风险主体的自身目标、状况及其所处环境的基础之上，围绕企业的总目标、结合企业内部特点及外部因素等，采取综合、系统的管理手段，以预防为主避免或降低企业法律风险不利后果的法律事务处理全过程[1]。

企业法律风险管理是对企业经营过程中可能出现的法律风险点进行系统性归纳和层次性分析，并根据各方面法律风险的不同程度进行深入分析。在全面测评企业法律风险的基础上，对症下药，设计出一整套适合企业特征的内部控制管理流程和体系[2]。因此,法律风险管理是将法律风险作为企业的主要风险控制目标之一，也是作为企业日常经营管理的工作内容之一，并以法律风险的思维模式和操作模式，依据现代管理的手段，预先发现法律风险并实施主动干预以防止产生不利后果。

二、企业法律风险管理困境及其原因分析

目前大多数企业的法律风险管理最普遍的模式是聘请外部法律专业人士进行法务管理或设立内部法务管理机构、设立专职法务人员，通过企业法律顾问开展专项法律事务工作来实现对法律风险的防范和控制。这种以事务管理为核心的企业法律风险管理模式有三个特点：一是法律风险管理的职责主要由企业法律顾问或企业法律顾问所在的部门承担；二是没有统一、完整、清晰的企业法律风险管理流程，风险的识别、评估和控制由企业法律顾问在处理不同的具体法律事务过程中分散完成；三是没有标准的企业法律风险管理方法、工具，风险的识别、评估和控制主要依靠企业法律顾问的个人经验完成。

（一）企业法律风险管理困境的主要表现

随着市场环境和企业的快速发展，企业面临的法律风险环境日趋复杂，给企业的法律风险管理工作带来了巨大的挑战，要求其必须不断提升法律风险管理能力，以适应环境变化,保障企业经营安全、维护企业合法权益。但与此同时，企业的法律风险管理能力提升却遇到了困境。主要表现在：

1.事前预防法律风险的目标很难实现。从风险防控的角度来说，企业法律风险管理最理想的状态是能够实现对法律风险的事前预防，即通过有效的管理手段使企业尽可能地不发生或少发生法律风险，而不是等到风险发生之后再去处理和解决。

2.难以妥善处理企业法律风险控制与业务发展之间的矛盾。目前多数企业要么一味迁就业务的发展而放弃必要的风险控制，要么采取了不必要的风险控制而影响了业务的合理发展。原因在于法律风险控制策略的决策往往是法律部门一个部门决定，业务部门并不参与，也没有一套科学的方法确定风险大小的判断，通常是根据以往的经验推断或对风险的直观感受来确定，从而导致了无法从全局的角度来客观精确的衡量法律风险，而只能采取单一的控制策略。

3.法律风险管理资源严重不足。大多数企业总感觉现有法律岗位人员少，管理缺人，业务多而分散，不能满足日常经营活动对法律风险管理的需要，但短时间内又无法解决。

（二）企业法律风险管理困境的原因分析

1.法律风险管理工作局限于处理具体的法律事务，法务人员身陷于繁琐的、重复性的事务性工作，这种工作模式导致企业无法从风险管理的角度去认识法律风险，并进行更高层次的归纳和分析，进而也无法提出统筹、高效的风险管理解决方案。

2.法律风险管理责任过分集中于法律部门，不能调动整个企业的资源来满足风险管理的需求。

3.法律风险管理的工作质量基本由法律顾问的个人素质决定。如果企业的法律顾问经验丰富、专业技能高,则法律风险管理的工作质量相对就比较高，反之则有所下降,这显然不利于企业法律风险管理水平的提升。原因在于没有一套科学、标准的法律风险管理方法和工具可供法律顾问使用。

企业法律风险管理机制自身存在的不足与缺陷，正是目前大多数国有企业法律风险管理困境产生的原因，而这些不足又正是以事务管理为核心的传统法律风险管理模式所固有的、不可避免的。因此，要解决法律风险管理中存在的问题，就必须转换法律风险管理的模式，重新构建企业法律风险管理体系，将企业法律风险管理有机融入企业经营管理。

三、企业法律风险的防控措施

    （一）加强法律风险的防范意识

    法律风险防范的关键是企业经营管理者能够意识到法律风险的存在并能够及时采取有效措施加以管理控制，即经营管理者具有较强的法律风险的防范意识。因此，企业的高层管理者应当提高对法律的认知，学会通过专业法律部门来有效控制管理企业，在建设企业文化的同时融入法律风险的防范意识，减少法律成本，确保企业的良性运转。除此之外，还应该将法律风险意识普及到每位员工身上，加强对法律的学习和法律事务的支持，摒弃法律事务可有可无、不会产生经济效益的错误思想，提高他们的法律风险意识。

（二）建立企业法律风险防范机制

首先，企业应对经济活动的各个环节的法律风险进行分析评估。企业要进行全面法律风险调查，研究以往案例，发现和识别企业所面临的各种法律风险，确定法律风险点、风险源，梳理具体的风险清单，并进行归类。依据风险发生的可能性、损失程度、损失范围等，对各类法律风险进行评分和分级排序，划分风险等级。其次，在法律风险分析评估的基础上，制定和实施企业法律风险防范措施，建立企业法律风险防范、控制和化解的制度和流程。重点从风险预警和防范入手，制订法律风险防范的预警机制、预案机制以及补救方案，坚持对法律风险以事前防范、事中控制为主，以事后补救为辅，把企业的法律风险控制在最低程度。再次，由于企业法律风险是不断变化的，因此，企业应定期对企业法律风险进行分析评估，不断改进、调整法律风险的防范措施，以便企业能更有效地防范法律风险。

（三）建立企业法律风险防范体系

防范企业法律风险，企业应建立全员共同参与的法律风险防范体系。企业应建立企业总法律顾问制度，企业总法律顾问直接参与企业经营决策，全面领导企业法律风险防范机制的建立和运作。企业应建立法律事务机构，法律事务机构人员由律师或企业法律顾问组成，法律事务机构具体负责企业法律风险防范机制的设计、监督执行和法律风险发生后的处理等，企业应充分发挥法律事务人员在企业法律风险防范机制中的专业特长和业务保障作用。各业务部门应熟知与本业务相关的法律法规，制定本业务的管理制度，全面落实本部门在法律风险防范机制中的职责和任务。企业要明确每个员工在法律风险防范机制中的职责和任务，每个员工要自觉地履行自己的职责，圆满地完成自己的任务。当然，企业每个员工应相互支持，密切配合，确保法律风险防范体系的有效运转。

（四）完善各项管理制度，严格执行管理制度

企业内部管理制度存在漏洞是企业法律风险的主要来源。因此，企业要防控企业法律风险需建立比较完善的各项管理制度，并且要严格执行管理制度。全体员工的行为要受完善的各项管理制度的指引、规范和约束，实现企业一切的经济活动法制化、规范化，从而使得企业经济活动的可预测性大大增强，实现企业法律风险最低化。企业法律风险的发生也会由于企业员工违反企业的各项管理制度或者没有按照规范执行管理制度。因此，企业应该采取相应的措施，坚持贯彻落实管理制度，确保管理制度实实在在得以执行。对于企业员工违反企业的各项管理制度或者没有按照规范执行管理制度的这些行为，企业应该给予这些员工或者部门相应的处罚，确保严格且全面执行企业的各项管理制度，从而实现企业法律风险的有效防范。

（五）健全合同管理制度，强化合同管理

在企业经济活动的过程中，企业的各种法律关系基本上都是通过合同来体现的。因此，企业建立合同管理制度是非常重要的。加强合同管理，防范法律纠纷的产生，保证企业经济活动的顺利进行。在实际中，许多的纠纷都是由于合同条款不完善，合同内容不够清晰，从而引起法律纠纷。因此在起草重大合同时，企业的法律事务人员根据有关的法律规定，做到合同合法有效以及齐全完备。

（六）提高员工素质，依法履行职责

企业员工的素质高低直接关系到企业内部的文化建设和企业的长远发展。 因此，企业经营管理者应该从基层抓起，注重企业员工素质的培养与提高，通过各类活动建设企业文化，为员工营造良好的企业文化氛围和工作环境，让员工以企业为家，热爱企业，从而使得每一位员工能够在自己的工作岗位上依照法律和企业内部的规章制度办事，特别是企业的法务人员，素质的提高有利于他们认真履行自己的职责，在工作中能够及时提出参考意见和调查报告，接受法律咨询，代理各类纠纷的和解与调解，尽可能地帮助企业降低法律风险。

参考文献:

   [1]高立法,虞旭清.企业全面风险管理实务【M].北京:经济管理出版社,2009。

         [2]汲斌昌编.国有企业法律风险防范与控制[M].济南:山东友谊出版社,2007。